中银移动互联混合 : 中银移动互联灵活配置混合型证券投资基金清算报告

时间:2021年07月22日 14:05:41 中财网
原标题:中银移动互联混合 : 中银移动互联灵活配置混合型证券投资基金清算报告








中银移动互联灵活配置混合型证券投资基金清算
报告

























基金管理人:
中银基金
管理
有限公司


基金托管人:
中信
银行
股份
有限公司


清算报告出具日:
20
2
1

7

5



清算报告
公告
日:
20
2
1

7

22









一、 重要提示





中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基金
(以下简称

本基金


)经中国
证券监督管理委员会
(以下简称

中国证监会



证监许可

2015

2557




募集,于
201
7

7

20
日成立并正式运作,
本基金的基金管理人为中银基金
管理有限公司(以下简称

基金管理人




本基金管理人


),
基金托
管人为


银行股份有限公司
(以下简称

基金托管人







根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和《
中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基金
基金合同》(以下简称

《基
金合同》




基金合同


)的有关规定,

《基金合同》生效后,连续
20
个工
作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000
万元的,
基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60
个工作日出现前述情形的,基金
管理人应当终止《基金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行清算,不需要
召开基金份额持有人大会。




截至
20
21

6

10

日终
,本基金已连续
60
个工作日基金资产净值低于
5000
万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,本基金满足基金合
同终止条件,已于
20
21

6

11
日进入
基金
财产清算程序。



本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见刊登在
20
21

6

11
日《


日报
》和基金管理人网站(
www.bocim.com

的《
中银基金管理有限公司关于
中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基金
基金合同终止及基金财产清算的公

》。





基金
清算


20
21

6

11


20
2
1

7

5

,由基金管理人、基
金托管人、
普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)、上海市通力律师事务所

20
2
1

6

1
1

组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由
普华永
道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)
对清算报告进行审计,上海市通力律师事
务所对清算报告出具法律意见。












二、 基金概况





1
、基金名称:
中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基金
(基金简称:
中银
移动互联
混合

基金代码:
002180



2
、基金运作方式:契约型开放式


3
、基金合同生效日:
201
7

7

20



4
、清算起始日:
20
2
1

6

11



5
、清算起始日
基金份额总额:
12,862,000.53



6
、投资目标:
本基金重点把握中国经济转型与升级过程中移动互联产业所蕴
含的投资机会
,
通过自上而下的大类资产配置与自下而上的个券精选,在严格控制
风险的基础上,力求实现基金资产的长期稳健增值。



7
、投资范围:
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依
法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
存托凭证、权证、股指期货、股票期权等权益类品种,债券等固定收益类品种(包
括国债、金
融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含



可分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、
超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具
等)、国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须
符合中国证监会的相关规定。



本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为
0
-
95%
,其中投资于基
金所定义的移动互联主题相关的上市公司股票资产及存托凭证占非现金基金资产
的比例不低于
80%
。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国
债期
货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值
5%
的现金或者到期
日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。



如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



8
、投资策略:
本基金的投资策略由
大类资产配置策略

股票投资策略

存托
凭证投
资策略、
债券投资策略

资产支持证券投资策略

衍生品投资策略

部分
组成。



9
、业绩比较基准:


本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益率×40%

10
、风险收益特征:


本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基
金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。



11
、基金管理人:
中银基金管理
有限公司


12
、基金托管人:
中信
银行股份有限公司





三、 基金运作情况概述





中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基金

以下简称

本基金



,系经中
国证监会证监许可

201
5

2
557

文《关于准予
中银移动互联灵活配置
混合型证
券投资基金
注册的批复》,由基金管理人中银基金管理有限公司向社会公开发行募
集,基金合同于
201
7

7

2
0
日正式生效,首次设立募集规模为
233
,
241,535.87
份基金份额。



根据《中银基金管理有限公司关于
中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基

基金合同终止及基金财产清算的公告》,自
20
2
1

6

11
日起,本基金进入
清算程序,停止办理申购、赎回

转换
及定期定额投资
等业务。本基金进入清算
程序后,停止收取基金管理费、基金托管费
等费用







四、 财务会计报告





1

2
021

6

10

(
基金最后运作日
)
资产负债表
(经审计)


会计主体:
中银
移动互联
灵活配置混合型证券投资基金


资 产

本期末

2021年6月10日

(基金最后运作日)

上年度末

2020年12月31日

资 产:





银行存款

9,564,735.23


13,951,376.76


结算备付金

4,485.58


258,609.63


存出保证金

118,636.56


79,724.05


交易性金融资产

16,217,985.63


232,070,838.39


其中:股票投资

13,215,285.63


217,090,338.39


债券投资

3,002,700.00


14,980,500.00


应收证券清算款

3,054,705.81


336,106.89


应收利息

36,674.55


151,518.66





应收申购款

23,951.60


12,375.31


资产总计

29,021,174.96


246,860,549.69


负债和所有者权益







负 债:







应付证券清算款

-


-


应付赎回款

4,756,099.41


63,044.75


应付管理人报酬

6,758.94


115,
020.05


应付托管费

1,689.74


28,755.02


应付交易费用

19,926.77


184,022.36


应交税费

-


-


其他负债

64,538.12


169,063.26


负债合计

4,849,012.98


559,905.44


所有者权益:







实收基金

12,862,000.53


133,124,525.81


未分配利润

11,310,161.45


113,176,118.44


所有者权益合计

24,172,161.98


246,300,644.25


负债和所有者权益总计

29,021,174.96


246,860,549.69







注:


1.
报告截止日
2021

6

10

(
基金最后运作日
)

基金份额净值
1.
879
元,基
金份额总额
12,862,000.53
份。






2.
本财务报表的实际编制期间为
2021

1

1
日至
2021

6

10

(
基金最后
运作日
)
止期间










2

2021

1

1
日至
2021

6

10

(
基金最后运作日
)
止期间的利润表


会计主体:
中银移动互联
灵活配置混合型证券投资基金



项 目

本期

2021年1月1日至

2021年6月10日

(基金最后运作日)

上年度可比期间

2020

1

1






2020

12

31



一、收入

4,395,079.26


106,468,667.64


利息收入

84,689.63


405,186.81


其中:存款利息收入

24,914.03


108,706.38


债券利息收入

59,775.60


296,480.43


买入返售金融资产收入

-


-


投资收益(损失以“-”填列)

53,544,909.29


69,229,638.05


其中:股票投资收益

53,443,655.76


68,476,852.20


债券投资收益

50,692.00


-
62,093.39


股利收益

50,561.53


814,879.24





公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)

-
49,347,789.19


36,656,507.82


其他收入

113,269.53


177,334.96


减:二、费用

1,086,448.41


2,543,285.30


管理人报酬

280,534.29


1,036,453.53


托管费

70,133.56


259,113.42


交易费用

661,760.56


1,049,605.97


利息支出

-


-


其中:卖出回购金融资产支出

-


-


税金及附加

-


0.54


其他费用

74,020.00


198,111.84


三、利润总额(亏损总额以“-”号
填列)

3,308,630.85


103,925,382.34


减:所得税费用

-


-




四、净利润(净亏损以“-”号填列)

3,308,630.85


103,925,382.34





3

2021年1月1日至2021年6月10日(基金最后运作日)止期间的

所有者权益(基金净值)变动表


会计主体:
中银移动互联
灵活配置混合型证券投资基金


项目


本期


2021

1

1
日至
2021

6

10

(
基金最后运作日
)


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权益
(
基金净值
)


133,124,525.81


113,176,118.44


246,300,644.25


二、本期经营活动产生的基金净值
变动数
(
本期利润
)


-


3,308,630.85


3,308,630.85


三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数
(
净值减少以

-


号填

)


-
120,262,525.28


-
105,174,587.84


-
225,437,113.1
2


其中:
1.
基金申购款


8,983,595.02


8,115,454.65


17,099,049.67


2.
基金赎回款
(


-


号填列
)


-
129,246,120.30


-
113,290,042.49


-
242,536,162.79


四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动
(
净值减少


-


号填列
)


-


-


-


五、期末所有者权益
(
基金净值
)


12,862,000.53


11,310,161.45


24,172,161.98


项目


上年度可比期间


2020

1

1
日至
20
2
0

12

3
1



实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权益
(
基金净值
)


145,087,044.74


4,495,251.30


149,582,296.04


二、本期经营活动产生的基金净值
变动数
(
本期利润
)


-


103,925,382.34


103,925,382.34


三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数
(
净值减少以

-


号填

)


-
11,962,518.93


4,755,484.80


-
7,207,034.13


其中:
1.
基金申购款


42,239,570.22


19,035,515
.96


61,275,086.18


2.
基金赎回款
(


-


号填列
)


-
54,202,089.15


-
14,280,031.16


-
68,482,120.31


四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动
(
净值减少


-


号填列
)


-


-


-


五、期末所有者权益
(
基金净值
)


133,124,525.81


113,176,118.44


246,300,644.25













五、 清盘事项说明





1
、清算原因


根据《基金合同》“第五部分
基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额
持有人数量和资产规模”

“第十九部分
基金合同的变更、终止与基金财产的
清算”之“二、《基金合同》的终止事由”

的约定,
《基金合同》生效后,连续
20
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000
万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60
个工作日出现前述情
形的,基金管理人应当终止《基金合同》,并按照《基金合同》的约定程序进行
清算,不需要召开基金份额持有人大会。



截至
20
21

6

10
日日终,本基金已连续
60
个工作日基金资产净值低

5000
万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,本基金管理人
应当
终止基金合同并依法履行基金财产清算程序,不需召开基金份额持有人大
会。



2
、清算起始日


根据《中银基金管理有限公司关于
中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基

基金合同终止及基金财产清算的公告》,自
20
2
1

6

11
日起,本基金进入
清算程序。故本基金清算起始日为
20
21

6

11





3
、清算报告编制基础



20
2
1

6

11

起,本基金进入
清算程序

因此
本基金财务报表以清
算基础编制。


2021

6

10

(
基金最后运作日
)
,所有资产以可收回的金
额与原账面价值孰低计量,负债以预计需要清偿的金额计量。



此外,本基金
财务报表按照中国证券投资基金业协会
(
以下简称“中国基金
业协会”

)
颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《
中银移动互联灵活配置
混合型
证券投资基金
基金合同》约定的资产估值和会计核算方法及中国证监会、
中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制






六、 基金财产分配






20
21

6

11
日至
20
2
1

7

5
日止清算期间,基金财产清算小组
对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具
体清算情况如下:


1
、清算费用


根据《
基金
合同》

十九
部分

基金合同的变更、终止与基金财产的清算



规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



2
、资产处置情况



1

本基金最后运作日结算备付金为人民币
4,485.58
元,
该款项已于
202
1

7

2
日划入托管账户。




2

本基金最后运作日存出保证金为人民币
118,636.56
元,
其中
9
,
099.75

已于
202
1

7

2
日划入托管账户


由于中登结算制度影响,
剩余
部分
将于
清算期间后划入托管账户。




3
)本基金于
2021

6

11
日将最后运作日持有的交易性债券投资变
现,变现金额为人
民币
3,031,073.57
元。本基金
于清算期间(
2021

6

11
日至
2021

7

5
日)
将最后运作日持有的
部分交易性股票投资变现
,变现金
额为人民币
13,081,837.59
元;截至本财务报表批准报出日
(2021

7

5

)
止,尚有期末价值为
133
,
171.08
元的股票未变现。




4
)本基金最后运作日应收利息为人民币
36,674.55
元,除去应收债券利
息人民币
28,161.37
元外,应收银行存款利息人民币
7,642.91
元,应收结算备
付金利息人民币
365.76
元及应收存出保证金利息人民币
453.89
元,应
收申购
款利息
50.62
元,共计人民币
8,513.18
元,已于
2021

6

21
日划入托管



账户。




5
)本基金最后运作日应收申购款为人民币
23,951.60
元,该款项已于
202
1

6

11
日划入托管账户。




6
)本基金最后运作日应收证券清算款为人民币
3,054,705.81
元,该款项
已于
202
1

6

11
日划入托管账户。




7
)本基金于清算期间(
2021

6

11
日至
2021

7

5
日)
中签新
联科科技瑞丰银行华菱线缆永和股份
24,580.37
元,已于
202
1

7

1
日将持有的
联科科技瑞丰银行
股票
投资变现,变现金额为人民币
35,507.40





3
、负债清偿情况



1

本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币
6,758.94
元,该款项已

202
1

6

15
日支付。




2

本基金最后运作日应付托管费为人民币
1,689.74
元,该款项已于
202
1

6

15
日支付。




3

本基金最后运作日应付赎回款为人民币
4,756,099.41
元,该款项已

202
1

6

11
日支付。




4

本基金最后运作日应付赎回费为人民币
538.12
元,该款项
已于
202
1

6

11
日支付。




5

本基金最后运作日
应付交易费用
为人民

19,926.77
元,
已于
202
1

7

5
日支付。




6

本基金最后运作日预提费用为人民币
64,000.00
元。其中预提信息披
露费为人民币
55,000.00
元,已于
202
1

6

2
3
日支付;预提
中债登账户

护费为人民币
4,500
.00
元,该款项已于
202
1

6

21
日支付;预提
上清所



账户
维护费为人民币
4,500
.00
元,该款项已于
202
1

6

21
日支付。




7


2021

6

11
日本基金进入清算期至本财务报表批准报出日
(2021

7

5

)
止期间
,产生清算审计费用为人民币
18,000.00
元,
将于清

期间后支付。




8


2021

6

11
日本基金进入清算期至本财务报表批准报出日
(2021

7

5

)
止期间,产生清算律师费用为人民币
20,000.00
元,已于
2021

6

21
日支付。



4
、清算期间的清算损益情况


项目



202
1

6

11




202
1

7

5



止清算期间


金额(单位:人
民币元)


一、收益





利息收入(注
1



10,595.24


交易性金融资产公允价值变动损益


-
2,787,987.92


交易性金融资产投资收益


2,883,718.38


赎回、转换手续费收入


45.0
3


收益小计


106,370.73


二、费用





1
、交易费用


26,403.36


2
、清算期间费用(注
2



38,716.03


费用小计


.........
.

三、清算期间净收益


41,251.34








1
:利息收入系以当前适用的利率预估计提的自
202
1

6

11


202
1

7

5
日止清算期间的银行存款利息、存出保证金利息、结算
备付
金利息

债券利息






2
:本基金清算期间的
审计费

律师费

银行汇划费
由基金承担。



5

资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况


项目



金额(单位:人民币元)


一、
最后运作日
2021

6

10

基金净资产


24,172,161.98


加:清算期间净收益


41,251.34


加:清算期间支付申购、赎回款轧差


-
277,250.65


二、
2021

7

5

基金净资产


23,936,162.67







资产处置
及负债清
偿后,本
基金于
202
1

7

5
日剩余财产为人民币
23,936,162.67
元,根据本基金的基金合同约定,依据基金财产清算的分配方案,
将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿
基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比
例进行分配。




本基金于
2021

7

5
日银行存款人民币
23,683,207.31

;存出保证金
人民币
109,536.81
元,应收利息人民币
6,678.53
元尚未划入托管账户,将于
本次
清算期后划入;交易性金融资产人民币
154,741.92
元(该金额

2021

7

5

账上股票市值,
与实际变现金额可能存在差异),将根据实际变现情况
在二次
分配
时按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



本基金于
2021

7

5
日应付审计费人民币
18,000.00
元,
将于
本次
清算
期后支付。



清算起始日
202
1

6

11

至二次分配清算款划出前一日的银行存款、
结算备付金产生的利息亦归基金份额持有人所有,后续产生的各类划付手续费由
投资者承担。

该部分利息以及未到账

结算备付金、
存出保证金

利息
将由基金
管理人以自有资金垫付。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人
所有。



6
、基金财产清算报告的告知安排



清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法
律意见书后,报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。






六、备查文件





1
、备查文件目录



1

中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基金
清算审计报告



2

上海

通力律师事务所关于

中银移动互联灵活配置
混合型证券投资
基金
清算报告》的法律意见


2
、存放地点


基金管理人的办公场所。



3
、查阅方式


投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。









中银移动互联灵活配置
混合型证券投资基金
基金财产清算小组


20
21

7

5







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